证监会对5宗私募基金违法案件作出行政处罚
7月12日,证监会新闻发言人高莉表明,证监会将继续加强对私募基金职业的监管法律力度,严厉打击各类私募基金违法违规行为,严厉催促私募组织及从业人员增强法律意识、坚持合规运营、注重危险防备,着力标准私募基金职业市场秩序,实在维护出资者合法权益。  近来,证监会依法对北京丰利移用私募基金产业案作出行政处罚,对北京丰利责令改正,并处以100万元罚款,对直接担任的主管人员毛凤丽、张永辉给予正告,并别离处以30万元罚款;依法对富航出资利益输送案作出行政处罚,对富航出资责令改正,没收违法所得73370元,并处以80万元罚款,对直接担任的主管人员岳伟给予正告,暂停基金从业资历3年,并处以20万元罚款,对其他直接责任人员李博亚给予正告,暂停基金从业资历2年,并处以10万元罚款。广东证监局依法对盛世股权违规案作出行政处罚,对盛世股权给予正告,并处以3万元罚款,对直接担任的主管人员梁葆进、杨建军给予正告,并别离处以1万元罚款;依法对恒兆源出资违规案作出行政处罚,对恒兆源出资给予正告,并处以3万元罚款,对直接担任的主管人员田铁勇给予正告,并处以2万元罚款。四川证监局依法对四川昊宸违规案作出行政处罚,对四川昊宸责令改正,给予正告,并处以3万元罚款,对直接担任的主管人员何鑫、郭振容给予正告,并别离处以3万元、2万元罚款,对其他直接责任人员董长青给予正告,并处以1万元罚款。  上述案子中,长安丰利24号因跌破止损线被中止买卖,北京丰利为康复长安丰利24号买卖权限,经过假造文件签字、假造印章等手法,移用丰利经证及丰利久赢4240万元为长安丰利24号补资的行为,违背了《中华人民共和国证券出资基金法》(以下简称《基金法》)及《私募出资基金监督办理暂行方法》(证监会令第105号,以下简称《私募方法》)相关规定,构成移用基金产业的行为;富航出资作为华泰资管方案的出资参谋,操控富航1号与华泰资管方案彼此成交,为其办理的富航1号进行利益输送,违背了《基金法》及《私募方法》相关规定,构成使用基金产业或许职务之便为基金比例持有人以外的人牟取利益的行为;盛世股权存在向合格出资者之外的个人征集资金、向出资者许诺出资本金不受丢失或许最低收益、未执行出资者危险评价要求、未对私募基金进行危险评级、不依照约好履行职责等违背《私募方法》的行为;恒兆源出资存在向不特定目标揭露宣扬推介其私募产品、未执行出资者危险评价要求、未对私募基金进行危险评级、使用基金产业为相关企业供给无息告贷等违背《私募方法》的行为;四川昊宸存在向出资者许诺出资本金不受丢失或许最低收益的违背《私募方法》的行为。(记者 孟珂)

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